Perfil Responsable Cumplimiento Normativo
Grupo empresarial con presencia internacional y tres licencias regulatorias busca incorporar un Director Global de Cumplimiento Normativo.
Resumen de la empresa y el puesto
El objetivo del puesto es liderar y coordinar el área de Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos del grupo, asumiendo la responsabilidad sobre todas sus vertientes: regulación sectorial, prevención del blanqueo de capitales (PBC/FT), protección de datos, gestión de riesgos operativos, entre otras.
El Grupo se encuentra actualmente en una etapa de fuerte expansión, tanto a nivel geográfico como en la diversificación de sus servicios. Por ello, buscamos un profesional con experiencia, acostumbrado a entornos exigentes y de alto rendimiento, que pueda aportar una visión estratégica y acompañar el crecimiento de la compañía desde una función clave como es la del cumplimiento normativo.
Funciones
* Responsable del cumplimiento, seguimiento y actualización del programa de prevención
* Liderar el área de Cumplimiento Normativo, Control de Riesgos y Prevención del Blanqueo de Capitales (PBC/FT) de la entidad.
* Garantizar el cumplimiento, seguimiento y actualización del Programa de Prevención de Delitos de la entidad.
* Supervisar el cumplimiento de las obligaciones en materia de protección de datos (LOPDGDD y RGPD) y de las obligaciones fiscales frente a la Agencia Tributaria.
* Coordinarse con las áreas de cumplimiento normativo del resto de empresas del grupo, definiendo de forma conjunta la estrategia regulatoria del Grupo, tanto a nivel nacional como internacional, en función de los cambios normativos en cada jurisdicción.
* Analizar de forma continua la evolución de la legislación aplicable, incluyendo MiFID II, normativa CNMV, ESMA, FATCA/CRS, AML, entre otras, y definir planes estratégicos para la adaptación normativa del Grupo.
* Coordinar la relación con asesores externos y entidades colaboradoras en materia regulatoria: despachos legales, consultoras de compliance, expertos en protección de datos, etc.
* Actuar como interlocutor ante los organismos supervisores y reguladores: CNMV, Banco de España, SEPBLAC, AEAT, entre otros.
* Supervisar la elaboración, seguimiento y presentación de los reportes regulatorios periódicos, asegurando su cumplimiento en tiempo y forma.
* Coordinar y supervisar la correcta aplicación de las políticas de prevención del blanqueo de capitales: medidas de diligencia debida, gestión de alertas, Declaración Mensual Obligatoria (DMO), respuesta a requerimientos del SEPBLAC, etc.
* Supervisar el correcto funcionamiento de los controles internos implantados en la entidad, evaluando su eficacia y proponiendo mejoras.
* Elaborar y presentar al Consejo de Administración informes periódicos sobre el estado del cumplimiento normativo, control de riesgos y demás áreas bajo su responsabilidad.
Requisitos
* Imprescindible : buscamos un profesional con una experiencia aproximada de mínimo 8 años en el área de cumplimiento normativo en empresas reguladas (ESI, Sociedad de Valores, Agencia de Valores o SGIIC) o en entidad similar dentro del sector financiero.
* Licenciatura en Derecho, Administración de Empresas o el doble grado (Derecho + ADE).
* Se valorará cualquier formación adicional relacionada con el mundo financiero, cumplimiento normativo o MBA de escuelas de elevado prestigio.
* Se requiere un nivel profesional de inglés.
Condiciones
* Paquete retributivo en función de la experiencia aportada. Se ofrece la oportunidad de unirse al equipo de una de las principales firmas del sector, en un momento de fuerte crecimiento.