Experteer Overview
¿Tiene lo que se necesita para triunfar? La siguiente información debe ser leída atentamente por todos los candidatos. En esta posición, apoyarás el aseguramiento del cumplimiento normativo del grupo en sus líneas de negocio, con especial foco en normativas de mercado, servicios de inversión y PBC/FT. Colaborarás con equipos internos y con supervisores para adaptar procedimientos, gestionar formaciones y reportes, y reforzar controles internos. Tu experiencia en compliance y PBC/FT te permitirá identificar riesgos y proponer mejoras. Es una oportunidad para impactar en la gestión de cumplimiento y la gobernanza del grupo desde una función clave.
Compensaciones / Beneficios
- Supervisar cumplimiento regulatorio de las sociedades del Grupo, con énfasis en mercado de valores, servicios de inversión e IIC y crédito inmobiliario
- Identificar necesidades de creación o actualización de procedimientos y coordinar su despliegue
- Preparar y presentar informes a supervisores (CNMV, Banco de España) con apoyo de negocio y área financiera
- Promover formaciones en cumplimiento normativo para el personal del Grupo
- Realizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos
- Supervisar procedimientos de identificación de clientes y PBC/FT, mantenerlos actualizados
- Elaborar informes de riesgo e intervenir en reuniones del órgano de control interno
- Gestionar canales de denuncias y comunicaciones de operaciones sospechosas
- Preparar y presentar informes a Sepblac y promover formaciones en PBC/FT
- Colaborar en el mapa de riesgos y en la elaboración/supervisión de políticas corporativas
- Interlocución y coordinación con asesores legales externos
- Responder consultas regulatorias internas y elaborar informes para Dirección xcskxlj
Responsabilidades
- Grado en Derecho, colegiado como abogado/a
- Experiencia 6–8 años en funciones de compliance en gestoras de IIC, agencias de valores o departamentos de cumplimiento en entidades de crédito
- Conocimiento de normativa de IIC (Ley 25/2003;
Ley 22/2014) y deservicios de inversión e instrumentos (MiFID II, Ley 6/2023)
- Nivel de inglés intermedio-alto
- Valorable Máster en Compliance
Requisitos principales
- Flexibilidad horaria
- Teletrabajo
- Ambiente de trabajo profesional
- Equipo de profesionales
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