Apoyar las políticas de cumplimiento.
* Monitorear los cambios a los reglamentos y las guías emitidos por las autoridades de control.
* Asesorar a la alta gerencia de la unidad de línea sobre cualquier implicación de los cambios en los reglamentos o políticas y procedimientos internos.
* Comunicar y capacitar a la unidad de línea local sobre los próximos cambios en los reglamentos.
* Capacitar a la oficina y comunicar todos los métodos y herramientas para reportar.
* Servir como experto en la materia y capacitar en todas las herramientas o sistemas de cumplimiento utilizados a nivel local y global relevantes para la unidad de línea local.
* Apoyar las iniciativas de mejora continua y servir como miembro del equipo del proyecto según sea necesario.
* Reporting para el Comité Regional de Riesgos.
* Apoyar las auditorías relacionadas con el cumplimiento (internas y externas) y, si corresponde, realizar una evaluación por pares de otras unidades de línea y actividades de remediación.
* Notificar todos los hallazgos importantes de la auditoría local a su Gerente Regional de Cumplimiento y ayudar con la remediación cuando corresponda.
* Reportar todas las solicitudes de los reguladores a su Gerente Regional de Cumplimiento.
* Apoyar la implementación de las políticas y procedimientos de Anti-Money Laundering (AML) y Know Your Customer (KYC).
Requisitos del puesto:
* Importante entidad financiera de crédito en Madrid.
* 5-7 años de experiencia en cumplimiento en el sector financiero, idealmente en EFC.
* Licenciatura en Derecho, Económicas o carreras similares.
* Imprescindible nivel alto de inglés.
Ofrecemos oportunidades de carrera y desarrollo profesional, retribución fija + variable + beneficios. La persona seleccionada será responsable de:
* Desempeñar funciones de Compliance Senior con inglés (h/m).
#J-18808-Ljbffr